东兴证券超强版v6文章列表:

• 1、收购新时代证券的现金有着落了？东兴证券迎45亿元定增活水
• 2、洞察｜东兴证券内部控制不完善 被责令增加内部合规检查次数
• 3、又见券业高管跳槽，中原证券副总裁辞职，加盟东兴证券担任首席风险官
• 4、8月12日东兴证券现1.09亿元大宗交易
• 5、东兴证券发行10亿短期融资券 发行利率2.4%

收购新时代证券的现金有着落了？东兴证券迎45亿元定增活水

记者 | 王鑫

拟收购新时代证券的东兴证券迎“活水”。

10月24日，东兴证券（ 601198.SH ）定向增发落地，此次发行4.74亿股新股，每股发行价格为9.47元，募资总额为44.93亿元。

东兴证券此次募资额低于预期，根据定增预案，东兴证券募集资金总额的上限为70亿元，实际募资额仅占预期的64%。

不过，这一比例与券业同行相比已算较高。截至10月24日，今年来共有5家券商完成了定向增发，除东兴证券，还包括浙商证券、天风证券、湘财股份和国联证券，这4家机构实际募资额分别为28.05亿元、81.79亿元、17.37亿元、和50.9亿元，实际募资额占预计募资额的比例分别为28%、64%、37%、78%。

东兴证券定增发行价不低于9月23日（发行期首日）前20个交易日公司股票交易均价的80%与发行前东兴证券最近一期末经审计的归属母公司股东的每股净资产值（分红调整后为7.50元/股）的较高者，即9.47元/股，这一价格相对于发行期首日前一交易日收盘价11.5元/股折价17.72%，相对于发行期首日前20个交易日均价11.83元/股折价19.95%。

本次发行对象最终确定为14家，包括中信证券、申万宏源、银河证券、光大证券4家券商和华夏基金、财通基金、诺德基金3家基金公司；三明市财鑫投资有限公司、江苏省铁路集团有限公司等2家其他机构投资者；王先凤、林晓敏、陈春玖、华一渢等4名自然人投资者，以及国任财产保险。上述投资者的限售期均为6个月。

江苏省铁路集团有限公司是此次定增的大户，共获配1.59亿股，配售金额高达15亿元，占发行总量的比例为33.54%，发行结束后直接位列东兴证券第二大股东。

4家券商累计获配股数1.31股、获配金额12.38亿元，占发行总量的27.55%。本次发行结束后，银河证券、中信证券跻身东兴证券前10大股东，其中银河证券位列第5大股东，持股0.64亿股，持股比例为1.97%，中信证券期末持股数为0.24亿股，持股比例为0.73%，位列第10大股东。

东兴证券表示，本次非公开发行募集资金在扣除相关发行费用后，将用于扩大投资交易业务规模、扩大融资融券业务规模、增加对子公司投入、其他营运资金安排。

10月7日，东兴证券公告称，和中国诚通拟通过公开摘牌方式联合受让在北京产权交易所挂牌的新时代证券98.24%的股权。其中，东兴证券拟以自有资金出资，取得新时代证券34.385%股权。

北京产权交易所被挂牌信息显示，新时代证券28.59亿股股权的转让底价为131.35亿元。换言之，东兴证券将在此次并购中掏出约45.2亿元现金，这对于公司财务压力较大。Wind数据显示，截至6月底，东兴证券货币资金余额为143.18亿元，但其中121.53亿元为客户资金存款。

东兴证券是一周之内第2家定增落地的券商。10月18日，国联证券发布公告，定向增发了4.54亿股新股，发行价格为11.22元/股，实际募资总额为50.9亿元。

洞察｜东兴证券内部控制不完善 被责令增加内部合规检查次数

根据东兴证券股份有限公司7月17日发布的通知公告称，东兴证券股份有限公司内部控制不完善，对子公司规范经营的合规风控管理存在缺失，被中国证券监督管理委员会北京监管局责令增加内部合规检查次数。

经查，东兴证券股份有限公司私募子公司东兴资本投资管理有限公司在证券公司组织架构规范整改工作中整改逾期比例较高，违反了《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第三十七条的规定。

上述问题反映出东兴证券股份有限公司内部控制不完善，对子公司规范经营的合规风控管理 存在缺失。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第一项的规定，中国证券监督管理委员会北京监管局决定责令东兴证券股份有限公司在决定书作出之日起3个月内改正，完善内部控制流程，加强对子公司的合规管理。

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又见券业高管跳槽，中原证券副总裁辞职，加盟东兴证券担任首席风险官

券业高管“人来人往”不停，又有券业女将开启新的职业旅程。

4月21日，中原证券曾发布公告称，公司副总裁赵慧文女士因工作单位变动申请辞去副总裁职务。从监管岗位加入中原证券仅一年半的时间即离职，作为分管投行业务的副总裁，赵慧文的离去曾引起业内猜测。

不过，短短十天后，赵慧文的下一站旅程随即揭晓。4月30日，东兴证券公告显示，董事会同意聘任赵慧文为公司首席风险官。由于证券公司高管人员任职已改为事后备案管理，因此赵慧文的任期自董事会通过后即已开始。

在证券行业市场化不断提高之际，各类“CXO”的设计应用范围也更加广泛。早在2014年，“首席风险官”的概念就已呼之欲出。在证券行业文化建设强调“价值观、风险观、发展观”之时，各家券商首席风险官们在2020年将有哪些全新举措和动态，业内将持续期待。

中原证券任职一年半

从中原证券的副总裁到东兴证券的首席风险官，监管出身的赵慧文角色变化的十分迅速。

2018年10月，赵慧文加入中原证券，并在2019年1月被聘任为副总裁，分管投行业务。在此之前，2018年2月，曾在证监会有过20年工作经历的常军胜加入中原证券，陆续任职副董事长、总裁。彼时，两名来自监管系统的高管前后加入，被认为中原证券对合规风控的重视推向新高度。

除了分管投行业务，根据中原证券2019年年报，赵慧文还兼任中原证券北京分公司的负责人。另外，赵慧文还在2019年3月成为中证协投资银行委员会的委员。

不过，赵慧文与中原证券的缘分仅保持了一年半的时间。今年4月21日，中原证券即发布公告称，董事会于4月20日收到副总裁赵慧文提交的书面辞职报告，因工作单位变动，申请辞去公司副总裁职务。该辞职报告自送达董事会之日起生效。赵慧文女士辞职后将不再担任任何职务。

而在短短十天后，赵慧文的下一站旅程随即揭晓。4月30日，东兴证券公告称，董事会同意聘任赵慧文为公司首席风险官。由于证券公司高管人员任职已改为事后备案管理，因此赵慧文的任期自董事会通过后即已开始。

在赵慧文加入之前，东兴证券的首席风险官职务一直处于轮岗状态：在2015年上市之前，东兴证券的首席风险官由合规总监许学礼兼任；2015年9月，许学礼被聘任为公司副总并辞去首席风险官职务，东兴证券聘任张军为首席风险官，其同样曾在监管部门任职多年。

2018年10月，张军同样辞任首席风险官，继续担任东兴证券副总经理，首席风险官一职又由许学礼接回。在此次赵慧文“接棒”后，许学礼将继续担任东兴证券副总经理、合规总监。

加入“投行黑马”

从履历上来看，在正式投身证券行业之前，赵慧文的监管经验十分丰富，曾历任证监会稽查一局主任科员、稽查局综合处副处长、处长、发行监管部审核五处处长、证券基金机构监管部监管六处处长。无论是稽查局还是发行部、机构部，都与投行业务息息相关。

而在专业能力上，除了工作能力本身，赵慧文还拥有硕士研究生学历，并具备注册会计师、资产评估师等含金量颇高的证书。有知情人士向券商中国记者透露称，“赵处是一位实干派，专业能力相当过硬”。

对于中原证券来说，投行业务可算是其近年来发展的重点领域。在核心竞争力中，中原证券将“以投行为龙头的全业务链协同优势”放在第一位。2019年，中原证券完成IPO联席主承销项目1单，上市公司再融资项目3单，沪深两市股权主承销金额21.13亿元，同比增长523.30%。虽然已取得明显进步，但整体看业绩在行业中仍处于中游水平。

相比之下，2019年东兴证券共完成发行9单IPO项目、14单股权再融资项目，其中可转债项目8单，股票主承销家数排名位居全行业第10名。东兴证券2019年IPO承销金额67.43亿元，同比增长706.58%；再融资85.10亿元，与上年相比变化不大。虽然赵慧文此去担任首席风险官的职务，但东兴证券的确可算是更大的舞台。

此外，业内也有声音称，赵慧文系因待遇问题离职，不过该消息未经她本人证实。数据显示，赵慧文2019年在中原证券获得的税前报酬为126.21万元，在一众董监高中仅次于公司总裁。对比来看，东兴证券8名高级管理人员的平均薪酬超过250万元。在加入东兴证券后，其收入水平的确可更上一层楼。

起底35位首席风险官

在证券行业市场化不断提高之际，各类“CXO”的设计应用范围也更加广泛。早在2014年，“首席风险官”的概念就已呼之欲出。

2014年2月，中证协发布《证券公司全面风险管理规范（征求意见稿）》，要求证券公司实施全面的风险管理，提高证券公司的风险管理水平。彼时，征求意见稿中提出，证券公司应当指定或任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作，即“首席风险官”。

不过，直至2016年年底，《证券公司全面风险管理规范》才正式落地。其中要求，首席风险官除应当具有管理学、经济学、理学、工学中与风险管理相关专业背景或通过FRM、CFA资格考试外，还应具备以下条件之一：

（一）从事证券公司风险管理相关工作8年（含）以上，或担任证券公司风险管理相关部门负责人3年（含）以上；

（二）从事证券公司业务工作10年（含）以上，或担任证券公司两个（含）以上业务部门负责人累计达5年（含）以上；

（三）从事银行、保险业风险管理工作10年（含）以上，或从事境外成熟市场投资银行风险管理工作8年（含）以上；

（四）在证券监管机构、自律组织的专业监管岗位任职8年（含）以上。

对于首席风险官工作开展的独立性，监管也予以充分考量。证券公司应当保障首席风险官能够充分行使履行职责所必须的知情权。首席风险官有权参加或者列席与其履行职责相关的会议，调阅相关文件资料，获取必要信息。证券公司应当保障首席风险官的独立性。公司股东、董事不得违反规定的程序，直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。

在各家上市券商2019年年报披露完毕之际，券商中国记者根据年报信息统计业内35位（不含申万宏源、中银证券）首席风险官信息。具体来看，其平均年龄在50岁左右；其中共有7位女性，占比20%。从工作经历来看，大部分首席风险官具备监管经验或法律背景。

在薪酬方面，35名首席风险官的平均薪酬（税前）为229.02万元，随各家券商高管薪酬水平而变动。其中，中信证券的合规总监、首席风险官以579.26万元的税前薪酬排在行业首位；华安证券、南京证券、西南证券等7家券商的首席风险官薪酬则不足百万。

在此前的征求意见稿中曾提出，首席风险官可由合规总监兼任，首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或部门。虽然“可由合规总监兼任”的说法在正式文件中不再提及，但从目前35家券商任职情况来看，“合规总监 首席风险官”的情况相当普遍，共有11位高管身兼二职。

此外，“副总经理 首席风险官”、“首席风险官 首席信息官”、“首席风险官 董事会秘书”等搭配也不罕见。在35家券商中，单独任职首席风险官的高管仅有11人。

在工作职责方面，首席风险官负责全面风险管理工作，并带领风险管理部门推动信用风险管理工作,监测、评估、报告公司整体信用风险情况,并为业务决策提供信用风险管理建议。在风险事件暴露后，首席风险官同样责无旁贷。

例如，2019年8月，光大证券因MPS事件产生重大人士变动，合规总监和首席风险官即双双请辞。目前，光大证券由朱勤身兼副总裁、合规总监、首席风险官、董事会秘书4职。此外，华林证券的首席风险官也曾屡次出现变动，引起业内侧目。

在证券行业文化建设强调“价值观、风险观、发展观”之时，各家券商首席风险官们在2020年将有哪些全新举措和动态，业内将持续期待。

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8月12日东兴证券现1.09亿元大宗交易

8月12日东兴证券发生大宗交易，交易数据如下：

近三个月该股共发生2笔大宗交易，合计成交13.56万手，折价成交2笔。该股在过去半年内已有共计4.74亿股限售解禁股上市，占公司总股本的14.68%。

截至2022年8月12日收盘，东兴证券(601198)报收于8.46元，上涨0.0%，换手率0.67%，成交量21.76万手，成交额1.84亿元。

该股最近90天内无机构评级。根据近五年财报数据，证券之星估值分析工具显示，东兴证券（601198）行业内竞争力的护城河良好，盈利能力一般，营收成长性较差。该股好公司指标2.5星，好价格指标3星，综合指标2.5星。（指标仅供参考，指标范围：0 ~ 5星，最高5星）

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东兴证券发行10亿短期融资券 发行利率2.4%

挖贝网3月18日，东兴证券(证券代码：601198)发公告称，公司2022年度第一期短期融资券已于2022年3月18日发行完毕，实际发行金额10亿元人民币，发行利率2.4%。

公告显示，东兴证券本期短期融资券简称22东兴证券CP001，交易代码072210044，期限为91天。

挖贝网资料显示，东兴证券从事的主要业务为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金销售；代销金融产品；保险兼业代理。

本文源自挖贝网