光大金阳光证券文章列表:

• 1、光大证券：践行文化建设要求精准施策 全力做好疫情防控应对工作
• 2、5月份券商APP用户活跃度全线下滑 仅光大证券旗下APP逆袭
• 3、今日券业精彩尽在2019中国区证券公司年会！大咖共聚探讨券业机遇，更看颁奖典礼盛况获奖名单
• 4、光大证券基金投顾业务获准开业
• 5、官宣！牛市旗手龙头迎来新任董事长

光大证券：践行文化建设要求精准施策 全力做好疫情防控应对工作

中证网讯（记者 胡雨）疫情就是命令，防控就是责任。中国证券报记者4月9日从光大证券获悉，自新冠肺炎疫情暴发以来，光大证券党委坚决认真落实证监会、光大集团的防疫工作部署，积极响应中国证券业协会倡议，统筹推进疫情防控和经营发展工作，准确把握“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设要求，多措并举、精准施策，关爱员工、稳健经营，以实际行动扛起金融“国家队”责任使命，全力确保“员工、客户、生产”三大安全，坚决打赢疫情防控阻击战。

强化党建引领，全力做好疫情防控应对工作

疫情当前，光大证券党委提高政治站位，全力落实光大集团党委防疫部署，扎实做好疫情防控应对工作。

一是加强组织领导。公司党委周密部署，迅疾行动，于大年初一成立以党委书记、董事长为组长，党委班子成员为成员的公司应对新冠肺炎疫情工作领导小组，下设“综合协调、生产安全、员工关爱、分支机构、支持保障”5个专项工作小组，由公司党委班子成员及高管分别牵头负责，研究部署并动态调整各项防控落实举措。

二是主动靠前指挥。公司领导坚定站在疫情防控第一线，积极联系各方资源，为员工协调采购防疫物资；带头深入总部部门、营业部，实地检查疫情防控情况及应急工作开展情况，关心慰问一线党员、职工，抓实抓细各项防疫工作。

三是强化示范引领。明确各级党组织主要负责人为本单位疫情防控工作第一责任人，压紧压实责任；发布《光大证券党员防控疫情带头令》，要求广大党员带头讲政治、当先锋、守纪律、倡新风，激发基层党组织的战斗堡垒作用和党员的模范带头作用，营造“众志成城，打赢防控”的良好氛围，全力确保员工安全、客户安全、生产安全。

发挥行业文化建设优势，助力打赢疫情阻击战

面对严峻的疫情防控形势，光大证券认真落实证监会、中国证券业协会的工作要求，牢牢把握“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化要求核心要义，将行业文化建设与疫情防控、生产经营紧密结合，以实际行动在疫情防控中践行行业文化建设理念。

坚持合规先行，筑牢防疫基础。疫情特殊时期，公司全力发挥合规先导先行作用，困难面前彰显合规中坚本色、防控期间筑牢合规文化基础。一是积极宣传抗疫普法。光大证券推出“抗疫普法”系列内容，切合疫情特殊时期法律合规热点，发布“疫情与不可抗力”“疫情与刑事犯罪”“疫情期间相关劳动用工法律问题”“疫情期间线上营销宣传合规tips”“疫情与个人信息保护”等内容，为客户、员工及时高效传导合规热点，有效应对各种突发情况或潜在风险。二是组织学习宣导新《证券法》。新《证券法》3月1日开始实施，组织外部律师对全体合规管理人员举办新《证券法》培训宣导；在公司内部微信工作群开展新《证券法》热点解读活动，通过员工出演、自己制作视频短剧的创新方式，普及新《证券法》的相关知识；在公司阳光学院组织新《证券法》知识考试，以新《证券法》指导业务开展。三是保障业务合规开展。制定《营业部客户在线业务办理指引》《关于研究所线上业务开展的合规操作指南》等规范，提高对线上业务活动风险防范能力，保障疫情期间线上业务有序开展。四是创新合规人员管理。合规文化是行业文化建设的基础，践行合规文化关键在于合规人员管理。光大证券创新合规人员管理模式，建立集合合规专项工作流程、知识库、交流区、人才库、合规工作档案库、智能量化考核等功能一体化的合规工作系统，改革合规人员制度与机制，深化合规人员日常工作标准化指引工，建立对合规人员的统一管理模式，实现全生命周期管理，推出两期合规人员应知应会测试，实现了合规人员考试全覆盖，抗疫同时强化合规人员管控，强化合规人员专业能力和履职能力。

坚持诚信为本，忠实履行职责。光大证券积极响应号召，始终坚持诚信为本、以德为先，坚守金融报国使命、忠实履行社会责任，切实维护投资者及员工合法权益。一是开展爱心捐赠。光大证券联合下辖子公司，向湖北疫情较重地区捐款600万元，支持疫情防治；积极号召广大员工奉献爱心、捐款捐物，以“小爱”汇聚“大爱”，传递光大正能量，共筹得善款148.78万元。二是推出便利优惠服务。研究出台10项具体举措，向参与支持防疫的企业提供金融服务便利、免费提供在线缴费服务功能，优化租赁业务服务保障，提供防疫设备租赁优惠，线上线下开展防疫科普宣传，升级网点安全卫生保障，增强卫生安全防护措施，助力打好防疫阻击战。三是呵护员工身心健康。发布《致武汉分公司及光大期货武汉营业部全体干部员工的慰问信》《致全体员工的倡议书》等，帮助全体员工坚定信心、树牢抗击疫情的斗志；开通战“疫”专线，全天候提供防疫心理咨询、突发疫情反馈等电话服务；成立专项资金1000万元，通过多渠道采购口罩、酒精、消毒液等，及时向全国267家营业部配发防护物资，并及时做好员工慰问；为员工购买疫情专属保险，为员工的健康增加专属保障；妥善安排出勤和复工复产，对处于疫情较重地区、到访疫情较重地区人员，怀孕、哺乳期、年龄较大及身体状况欠佳等特殊人员作出特别安排，控制在岗人员及备岗人员。

坚持专业服务，彰显鲜明特色。疫情当前，光大证券立足自身金融服务特色，从业务发展和客户服务的实际需要出发，加大科技赋能，创新展业模式，发挥专业优势，研究出台专业便捷有效的特色服务举措，加速业务转型发展。一是推出一站式线上服务。通过光大证券金阳光App、光证小店等，为客户提供一站式业务办理，为客户提供包含开户、港股通签约、创业板转签、交易密码重置、身份证有效期更新、联系资料更新等在内的20余项全时段线上服务措施，以及7*24智能客服咨询，减少客户现场办理频次，使客户足不出户，便可畅享金融服务。二是推出投行业务十项服务。包括推进防疫专项债券、优先支持重点地区企业投行业务申报审批等，其中“防疫专项债券”已有8个项目在推进中，项目规模合计156亿元，筹措资金主要用于防疫定点医院建设、医疗废弃物处置等。三是开展线上客户互动活动。开展“以光为帆，与爱同行”大型系列活动，公司首席经济学家彭文生在金阳光App“股市直播间”首播，与广大投资者进行线上交流；举办知名餐饮供应链企业线上论坛，探讨疫情背景下餐饮行业面临的困境及应对之策，搭建起产业端、融资中介、资金方的交流桥梁。共发布疫情相关研究报告83篇，组织相关电话会议、线上论坛88场，线上路演反路演1347场。

坚持稳健经营，维护三个安全。自 2月3日开市以来，行情持续火爆，有8个交易日成交量突破了万亿元。面对疫情期间现场办公人员不足和业务连续性保障的生产安全要求，公司紧紧围绕确保“员工安全、客户安全、生产安全”三个安全，有序开展各项工作。一是全力保障员工安全。采取人员防控、车辆防控、食堂防控、办公防控等多项措施，每日统计员工身体状况、严格执行隔离措施、采取弹性工作制，对所有现场办公人员、办公场所进行检测和保护，坚决不让任何带病毒人员进入办公和营业场所，确保不发生聚集感染。二是全力保障客户安全。提前部署，通过电话、短信、微信等各种线上手段积极沟通，引导投资者采取非现场形式交易活动。除监管要求必须现场办理的业务外，公司积极制定应急流程，优化光大证券金阳光App、光证小店等线上功能，支持客户非现场办理。同时在营业场所配备口罩、红外测试仪、消毒液等相关防疫物资，为执意现场交易的客户提供安全防护，确保营业网点不成为客户与客户、客户与员工间人传人的场所。三是全力保障生产安全。光大证券提前预判信息技术需求，主动作为，高效稳妥做好延迟开市各项技术系统保障工作，通过非现场会议方式组织部署涉及集中交易、融资融券、个股期权、OTC等26套信息系统运行作业计划、业务处理及参数调整方案，保证交易系统的安全平稳运行，做好市场风险冲击的应对工作。

疫情防控取得阶段成效

在证监会、光大集团部署指导下，光大证券防疫措施取得了较好成效。具体体现在以下三个方面：

第一，确保员工不出现聚集感染风险。截至目前，公司正式员工及经营场所后勤人员共计7143人，其中105人办公地位于湖北省，354人去过重疫情区域或接触过来自重疫情区域亲友，2895人在春节期间存在流动性，均已采取严格的隔离措施，没有发生因工作聚集感染情况。

第二，实现客户在营业场所零感染目标。截至目前，公司已在22个城市指定41家营业部受理现场业务，91家营业部暂停现场服务，有效降低了营业网点在疫情风险中的暴露面。同时，至今在营业场所接待的所有客户中，未发现有客户确诊或疑似情形发生。

第三，生产安全得到有效保障。自2月3日开市至今，公司针对疫情制定多项细致工作预案，做好风险监测预警、合规监测沟通、系统运维管理、业务运维管理、流动性管理等工作，有效保障生产安全：一是有效保障生产交易系统系统安全稳定运行，交易系统中断情况零发生，有效保障了业务连续性。二是合理确保交易正常，业务运营与交易执行得到有效保障，未发生交易中断事项。三是客户权益保障良好，良好实现客户远程服务需求，有效响应客户各项需求与疑问。

当前防疫工作正处于爬坡过坎的攻坚阶段，复工复产将带来更大挑战。面对疫情“大考”，光大证券党委将在光大集团党委的领导下，在证监会、证券行业协会的指导下，坚定信心，勇挑重担，团结带领广大干部、员工鼓足干劲，多点发力，扎实做好疫情防控，有序推动复工复产，奋力夺取疫情防控和经营发展的“双胜利”。

第一，发挥专业优势，推动业务稳健开展。光大证券将立足金融服务专业，进一步优化服务模式，积极落实政策措施，推动业务稳健开展。一是继续通过多种方式积极引导客户采取非现场方式进行交易活动，推行同城指定营业部办理现场业务，在做好疫情防控的同时稳健推进业务开展。二是危中寻机，为业务拓展提供线上助力，持续做好“光大之帆”大型系列线上客户互动活动与“光源”系列线上大练兵活动。三是变中求机，积极研究落实政府和监管机构支持政策，结合更加灵活适度的货币政策以及更加积极有为的财政政策，在LPR利率下行趋势下，为疫情较重地区企业、相关医护人员等提供优惠优质的服务，全力支持防疫攻坚。

第二，抓好风险防控，切实筑牢合规底线。疫情短期对经济带来了一定的负面冲击，住宿餐饮、交通运输、物流贸易、文化旅游等行业以及疫情较重地区企业受疫情影响较大，光大证券积极做好应对，切实抓好风险防控。一是进一步贯彻落实证监会号召，积极推进防“疫”专项债券、优先支持重点地区企业投行业务申报审批、采取专项应急措，以金融力量支持疫情防控，助力坚守金融风险底线。二是加强信用风险管控，从优化资产配置、夯实管理机制、抓好全流程管控三方面入手，切实管牢信用风险，加快实现高质量发展。三是建立健全立体式管控体系，充实人才队伍，督导落实各项管控机制，切实加强重点领域和重要环节的内控与操作风险管控，不断提升内部控制实效性和操作风险管控水平。

第三，文化凝心聚力，强化社会责任履行。光大证券将加强行业文化建设，凝聚人心，主动担当，切实履行社会责任。一是加强文化宣导，持续做好员工关怀，通过防疫热线、开展线上文化娱乐活动、推出抗疫宣传材料、做好线上讲座培训等方式，提高员工防疫意识，做好心理疏导。二是突出社会责任导向，持续推进“服务民生在行动”7项工作，深化“证券 ”综合扶贫创新模式，在助推实体经济和民营经济、发展普惠金融、助力“三大攻坚战”等方面积极作为，进一步强化社会责任履行和声誉文化践行。

第四，科技赋能管控，保障安全连续运营。光大证券将强化科技赋能，确保业务连续性保障及应急处置有效可靠。一是持续加大投入信息技术的建设投入，夯实业务发展的基础。二是持续加强制度体系建设，压实各级责任。三是提升公司信息技术管理能力和水平。四是持续深入AI、云计算、大数据等金融科技的应用。五是持续完善公司应急体系的建设，加强应急演练，提升故障发生时的应急处理能力。

下一步，光大证券将积极贯彻落实证监会、光大集团要求，深入践行“合规、诚信、专业、稳健”行业文化建设理念，立足自身定位，发挥行业优势，全力打赢疫情防控阻击战。

5月份券商APP用户活跃度全线下滑 仅光大证券旗下APP逆袭

《证券日报》记者根据中登公司近期发布的5月份投资者情况统计发现，新增投资者数为115.26万，环比下降24.72%，期末投资者数15323.31万人。相对应的，5月份券商APP用户活跃度的全线下滑，仅光大证券旗下APP逆袭。

易观千帆最新发布的《2019年5月份移动APP TOP1000榜单》显示(统计数据为月活跃人数)，5月份共有17家券商APP上榜，华泰证券(涨乐财富通)活跃人数为755.7万，环比下降4.83%;其次是国泰君安(国泰君安君弘)，活跃人数为408.3万，环比下降4.18%;而平安证券(平安证券)位列第3位，活跃人数为381.6万，环比下降5.27%。

同时，A股的跌宕加剧了券商APP在活跃用户数之间的两极分化，入榜的17只券商APP中，前16家5月份活跃用户人数集体下降，仅位列第17位的光大证券旗下APP“金阳光移动证券”逆势增长。

对此，易观分析师田杰向《证券日报》记者表示，“5月份证券类APP活跃用户数集体下降主要还是受到二级市场波动的影响，5月份A股成交量较4月份大幅度下降，投资者热情显著降低。二级市场影响移动端活跃用户规模本属常态，但如果对个别应用影响程度较大，说明该应用内功能服务较为单一，投资者主要将其作为股票投资通道，理财、投顾、资讯等应用功能不够完善，APP没有作为一个综合服务窗口，所以头部券商在这些方面还是具有明显优势的。”

记者发现，光大证券APP“金阳光移动证券”的逆袭也并非毫无缘由，该APP于5月21日进行了一次全面更新，包括新股申购改版，新增可转债一键申购、新股日历、申购提醒;新增客户分级服务特权卡功能;首页增加意见反馈入口;新增iOS快捷行情组件;新增优惠券发放提醒弹窗等。

作为与客户直接“对话”的窗口，APP的运营和维护成为券商线上业务的重中之重。券商的主攻方向也逐渐从获客转移至留客。据《证券日报》记者不完全统计，上述17家上榜券商APP在5月份的平均更新次数仅为1.18次。中信建投(蜻蜓点金)更新频次位列榜首，高达4次;其次是中信证券(信e投)、方正证券(小方)、长江证券(长江e号)，更新频次为2次。其余13家券商仅更新1次或未更新。

当下，维护客户成为重点，目前正值“618狂欢购物节”，已有不少券商在线上推出营销活动，招揽新客户的同时增加老客户的黏性。据《证券日报》记者不完全统计，包括财通证券、中投证券、国金证券在内的多家券商都已有所行动。其中，除了清一色的红包雨相赠外，收益凭证以及预期年化收益率超6%的新客理财更为吸引眼球。

展望后期券商APP用户的活跃情况，田杰认为，“就证券行业整体而言，后期活跃用户规模可能进一步减少，毕竟当前市场已经完全线上化，用户活跃度直接关联二级市场，不存在大规模增量用户或者互联网红利，目前券商在产品迭代上也有一定瓶颈，创新服务和创新产品仍待突破。”

记者周尚伃

原标题：5月份券商APP活跃度几乎全线下滑 仅光大证券一家逆袭突出重围

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今日券业精彩尽在2019中国区证券公司年会！大咖共聚探讨券业机遇，更看颁奖典礼盛况获奖名单

图片来源：宋春雨摄影

2018年的券业是寒冷的，2019年券业该如何转型、变革、突破？

作为备受关注的行业盛会，由证券时报主办的"转型 变革 突破"为主题的"2019中国区证券公司年会"今天（5月10日）下午在北京举行，近200位券商资深人士到场参会，中国证券业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所等相关领导到场指导。

去年末起，券业再一次掀起的财富管理转型浪潮，这已是一场历时17年的马拉松，但为何都没有真正闯出一番天地，此次行业再掀转型潮，是正当其时还是为时已晚？

作为资本市场改革的“实验田”，科创板并试点注册制从去年11月份提出，目前快马加鞭，已有逾100家公司申报并被上交所受理。“摸着石头过河”的全新机制，必将打破现有规则，重塑资本市场格局，但同时也有诸多不可预料的风险，作为重要参与者，券商在其中发挥什么作用，并如何应对？

在今天下午的证券公司年会上，这些问题都被一一探讨。

海通证券总经理瞿秋平对中资券商发展海外业务发表真知灼见，中信建投执委会委员、投行业务执委会主任刘乃生对申请科创板上市的企业提出最专业建议；兴业证券总裁刘志辉认为我国的财富管理即将走出一条不同于过去和不同于海外的道路。

监管在科创板设立中的作用十分重大，上海证券交易所监事长潘学先到场参会并致辞，他表示，设立科创板并试点注册制是一项系统性工程，监管机构及上交所均有义不容辞的责任，中介机构等市场参与各方要勇于担当，大家携手一道，共同完成好这一项重大改革举措。

值得一提的是，就在年会现场，2019中国区投资银行&证券经纪商君鼎奖颁奖典礼隆重举行。（文后附详细获奖名单）

证券时报王冰洋：证券行业具备更大的开发潜力

证券时报党委副书记、副总编辑王冰洋在致辞中表示，虽然2018年的证券行业有点煎熬，但一方面，科创板设立、注册制试点以及证券法修订，资本市场在全面深化改革中占据核心地位；另一方面，证券业在产品和服务多样性以及整体杠杆率上仍有较大提升空间；再加上境内证券业国际化开放进程加速等多重因素共同作用，证券行业依旧大有可为，甚至具备了更大的开发潜力。

他认为，一些优秀的证券公司审时度势，紧跟国家战略及时调整布局，将在专业化、数字化、机构化、国际化、资本化等诸多业务领域大放异彩。

上交所潘学先：义不容辞的责任

上海证券交易所监事长潘学先参会并介绍称，当前做好设定科创板并试点注册制工作，是上交所的头等大事。

截止到5月9号，上交所已经对106家企业做出受理的决定，85家已经进入了问询状态。设立科创板并试点注册制，对证券行业来说既是机遇，更意味着责任，证券公司作为资本市场最重要的中介机构，应该在这次改革的重要契机，努力实现证券行业模式的转型，全面提升服务实体经济的能力。

设立科创板并试点注册制是一项系统性工程，监管机构及上交所均有义不容辞的责任，中介机构等市场参与各方要勇于担当，让我们携手一道，共同完成好这一项重大改革举措。

海通证券瞿秋平：金融强则国强

海通证券总经理瞿秋平发表“新形势下境内证券公司全球化布局策略探索”主题演讲。

他指出，现阶段中国投更重视全球化布局，最直接的是利益驱动，最根本的动力是战略驱动，同时还有不可忽略的使命驱动。

中资券商发展海外业务，首先要有明确的海外战略发展方向。其次，中国投行面对复杂的境外市场环境，要采取循序渐进的发展策略。第三，衡量中国投行全球化布局，成功与否的关键在于是否建立起可持续的经营模式。中资投行的国际化战略和全球化布局还在不断探索中，目前仍处在战略相持阶段，需要脚踏实地的一步一步向前迈进。

中信建投刘乃生：对拟申报企业五点建议

去年末以来，科创板正无疑是资本市场一大热点。中信建投执委会委员、投行业务执委会主任刘乃生发表了主题演讲。

对科创板的定位、科创板并试点注册制的制度要点、科创板审核制度要点等进行梳理阐述，并对申请科创板上市的企业提出五点建议，他认为：

发行人应该合理安排研发的投入计划，使公司具备持续的成长性；应提前做好相关信息的整理和完善工作，做到信息披露的“充分、一致、可理解”；应合理安排股权架构和发行方案，做到企业自身价值和资本市场估值的同意；应对照科创板发行和上市条件梳理存在的问题，积极解决并整改，为申报扫清障碍；同时，各市场参与主体要做好各种应对措施，在享受改革红利的同时也主动积极防范各种风险。

兴业证券刘志辉：我国财富管理道路不同于海外

兴业证券总裁刘志辉发表“证券公司财富管理转型路径探索”主题演讲。

在演讲中，刘志辉表示，财富管理是证券公司个人业务转型的方向，这一点已成为行业共识。我国的财富管理即将走出一条不同于过去和不同于海外的道路。兴业证券把财富管理业务作为公司的压仓业务，举全师之力来做好财富管理业务。

一是坚持走集团化协同的道路，探索客户的综合金融服务。

二是坚持强化组织推动，以干代练，牢牢把握各类业务发展的机遇。

三是坚持夯实财富管理的基础工作，提升财富管理业务的体系化程度。2019年，兴业证券将推动投顾体系、产品体系、资产配置服务、会员服务体系等系统性、基础性工作的逐一落地。

圆桌论坛：财富管理转型正当其时

去年末以来，包括中信证券、银河证券等多家券商都已明确将经纪业务部门更名为财富管理部门，业内关于财富管理转型的探讨重新激烈起来。当下，券商财富管理转型正逢其时还是为时已晚？在年会现场，包括东方证券总裁助理徐海宁、华福证券副总裁吴杰、广发证券总裁助理王新栋、长江证券总裁助理罗国华、东吴证券执委总裁助理潘劲松等人士对财富管理转型话题进行探讨。

东吴证券执委、总裁助理潘劲松将2009年以来业界掀起财富管理转型风气的情形进行对比分析，认为目前财富管理转型正当其时，但关注点可以更聚焦一点。他表示，10年以来，经纪业务所涉及到的产品业务越来越多元，但内部协作还是相对分散；证券公司面临互联网冲击上反应机制还是偏慢；中小券商相对头部券商相比资产规模难以支撑持续增长、人才储备不足等等。不过也发生一些变化，比如竞争方式、人才结构、业务模式、投顾资源、营销渠道都在变化。

广发证券总裁助理王新栋认为，国内财富管理转型已经历时17年，对标美国一些优秀券商财富管理业务，国内其实有一些优秀同行为大家树立了榜样，所以说，财富管理这条路一定能走通，关键在于走不走，怎么走。整个行业应该全力以赴，一定要走通这条路。他还认为，2019年有可能是券业财富管理转型元年。

券商有别于其他行业所做的财富管理是什么？长江证券总裁助理罗国华认为，券商的独特之处在于能够提供交易服务，把交易服务作为大的基础，在这个基础上提供财富管理，获得在座嘉宾共识。

东方证券总裁助理徐海宁表示，东方证券的优势在于有非常优秀的资产端，能够提供交易服务，以全业类资产配置作为主要的方向的财富管理机构。

一说到券商，坊间的第一印象是炒股票的。券商该如何帮助居民做好财富的保值增值？华福证券副总裁吴杰分析到，财富管理者有几种类型：一个是保姆型，一种是秘书型，一种是参谋型，券商应该把服务的能力从保姆、秘书向参谋型转换，具备这个能力才能帮助客户。提升专业能力，才可以真正为客户做到保值增值。

圆桌论坛二：中介机构在科创板中责任巨大

科创板是现下资本市场的热门话题，国海证券副总裁燕文波，长城证券总裁李翔，民生证券副总裁杨卫东，中银国际证券执委会委员、投行管委会主席沈奕，UBS董事总经理、瑞银证券投行部联席主管刘文成，以及国金证券总裁助理任鹏等六家券商相关负责人对科创板及注册制对券商、监管体系带来的挑战和变革这个话题进行讨论。

长城证券总裁李翔认为，科创板服务于经济转型升级，注册制是科创板的优势和手段。对于首批科创板企业多存在的“转板”现象，无论是传统行业还是高科技企业，在发生分歧时应当让市场和投资者去判断，在资本市场、资源配置方面，资本的定价能力最有发言权。

民生证券副总裁杨卫东认为，上交所推出科创板并试点注册制是对资本市场的重大改革，通过推出科创板将投资引导至高科技的企业，可以极大促进行业发展。通过科创板和注册制改革，投行发现企业价值并引导资本投向有价值的企业，这也是投行的真正价值所在。

中银国际证券职委会委员、投行管委会主席沈奕认为，科创板制度是中国资本市场走向国际市场的重要一环，在成熟市场中，新股上市当日是不存在涨跌停限制的。在行政指导方式取消后，上市企业的股票价格将直面市场投资者用脚投票，这最终要求投行、发行人都以更加成熟的心态面对市场，在估值和定价的时候更加切合自己实际，在上市之后获得稳定的估值。

UBS董事总经理、瑞银证券投行部联席主管刘文成认为，科创板的推出将对券商产生两方面影响，一是理念的变化，除了审核之外，还要重拾对市场的关注；二是对流程方面提出较多挑战，主要体现在研究方面。从原有的成长范围重点，以及到销售、研究，对应的投资和经济，是全链条的影响和变化。

国金证券总裁助理任鹏认为，地方政府对于科创板积极响应，纷纷推出当地科创板企业的计划名单，对其态度应表示肯定，但券商在从事业务时的确受到了一定压力。科创板改革加大了中介机构的责任，券商在保荐中需按部就班满足监管的要求和条件才能上报，按照规范和程序要求，推动科创企业上市。

国海证券副总裁燕文波认为，随着科创板的推出，相应的制度和细则会不断的完善，对于政策的框架和边界会越来越清晰。科技总是要与时俱进，总有不断的新技术、新业态出现，市场价值应通过交给市场来判断来认定。保荐 跟投一方面给投行和证券公司的增长提供了增长点，同时也有利于形成有效的激励和约束机制，这将会对投行的商业模式产生比较深入的影响。

2019中国区证券经纪商君鼎奖

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中国区全能证券经纪商君鼎奖

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国金证券国金证券投教小组

东兴证券东兴证券投教团队

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西南证券西南证券西牛学院投资者教育团队

兴业证券兴业证券投资者教育基地

长江证券长江证券投资者教育工作团队

浙商证券浙商证券投资者教育团队

国海证券国海证券零售财富委员会投教团队

华西证券华西证券投资者教育和保护工作执行小组暨投资者教育基地工作小组

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中信建投证券投资顾问团队

东方证券桂林投资顾问团队

方正证券泽泉量化团队

中国中投证券投资顾问团队

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华泰证券上海分公司投资顾问团队

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国泰君安证券国泰君安证券“经纪人团队”

华安证券华安证券“聚才华”经纪人团队

华创证券华创证券中华北路营业部经纪人事业部

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国信证券北京三里河营业部

国金证券上海奉贤区金碧路营业部

国信证券上海北京东路营业部

中国银河证券金华营业部

申万宏源证券温州分公司本部中心营业部

海通证券杭州解放路营业部

中国银河证券绍兴营业部

中银国际证券深圳中心四路营业部

东吴证券苏州石路中心营业部

东莞证券南城分公司

联储证券上海中山西路营业部

信达证券宁波姚隘路营业部

海通证券南京广州路营业部

天风证券深圳平安金融中心营业部

东北证券上海局门路营业部

财富证券温州车站大道营业部

方正证券北京阜外大街营业部

华宝证券上海东大名路营业部

中泰证券东营北一路营业部

东兴证券上海分公司

万联证券广州白云分公司

世纪证券湖南分公司

华创证券贵阳北京路营业部

2019中国区投资银行君鼎奖

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2019中国区全能投行君鼎奖

中信建投证券

中信证券

国泰君安证券

国信证券

海通证券

中金公司

招商证券

广发证券

中银国际证券

兴业证券

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2019中国区杰出投资银行家

民生证券杨卫东

国金证券任鹏

中国民族证券马登辉

浙商证券张晖

安信证券郭明新

国元证券胡伟

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2019中国区债券团队君鼎奖

国开证券债券融资团队

国泰君安证券债券融资团队（华北及山东团队）

中山证券债券融资总部

中信证券债券承销业务线

华创证券债券业务一组

中国民族证券固定收益事业部

国海证券固定收益业务一部

信达证券债券融资团队

华金证券债务融资团队

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2019中国区财务顾问团队君鼎奖

天风证券并购重组业务部

中德证券并购重组部

第一创业证券金隅冀东战略重组项目团队

国海证券权益业务总部高端制造部

东兴证券投资银行总部深圳三部

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2019中国区股票再融资团队君鼎奖

国泰君安证券投资银行股权团队

海通证券投资银行部股权团队

民生证券投资银行部股权团队

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2019中国区资产证券化投行君鼎奖

中信证券

中金公司

中泰证券

平安证券

德邦证券

天风证券

长城证券

中国中投证券

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2019中国区银行间债券投行君鼎奖

中银国际证券

财富证券

国开证券

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2019中国区交易所债券投行君鼎奖

中信建投证券

招商证券

广发证券

中泰证券

平安证券

财富证券

中山证券

江海证券

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2019中国区股票再募资投行君鼎奖

国泰君安证券

东兴证券

东北证券

民生证券

申万宏源证券承销保荐

兴业证券

瑞银证券

东莞证券

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2019中国区IPO投行君鼎奖

中信建投证券

中金公司

华泰联合证券

招商证券

广发证券

兴业证券

国金证券

安信证券

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2019中国区财务顾问君鼎奖

中信建投证券

中信证券

中金公司

申万宏源证券承销保荐

兴业证券

东方花旗证券

华创证券

瑞银证券

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2019中国区十佳保荐代表人

长江证券承销保荐蒋庆华

国信证券郭晓彬

长城证券何东

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2019中国区新锐投行君鼎奖

中泰证券

长城证券

中山证券

东兴证券

天风证券

东吴证券

财通证券

中德证券

东方花旗证券

国海证券

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2019中国区股票融资项目君鼎奖

华泰联合证券迈瑞医疗IPO项目

安信证券中国人保IPO项目

国金证券上机数控IPO项目

海通证券金力永磁IPO项目

国信证券养元饮品IPO项目

申万宏源证券承销保荐新凤转债项目

华创证券中航光电可转债项目

世纪证券欣锐科技IPO项目

国元证券科顺股份IPO项目

华林证券世嘉科技重大资产重组项目

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中国区债券项目君鼎奖

海通证券首单优质主体企业债18沪国盛债01

东兴证券上交所首单纾困专项债18海纾困

中银国际证券中国银行2019年无固定期限资本债券

国开证券2018年第一期比亚迪绿色债券

申万宏源证券承销保荐湘高速绿色债

广发证券中国航空集团公开发行2018年公司债券（第一期）

国海证券2018年广西壮族自治区地方政府专项债券项目

华福证券云南省电力投资非公开发行2018年社会责任公司债券（扶贫）（第一期）

中山证券红星美凯龙家居集团2018年公开发行公司债券

东莞证券2018年第一期宁明惠宁建设投资公司债券

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2019中国区资产证券化项目君鼎奖

平安证券平安-SAS共赢链资产支持专项计划1-30号

光大证券光证资管-成都环球中心资产支持专项计划

华西证券润银-华西通商小贷一期（扶贫）资产支持专项计划

第一创业证券第一创业-文科租赁一期资产支持专项计划

东方证券远东租赁2019年度第一期资产支持票据（债券通）

国开证券国开-杭州青山湖安置房ABS

中国中投证券中国中投证券-南京地铁信托受益权一期绿色资产支持专项计划

华福证券华福-天汇能源电力上网收费权资产支持专项计划

华泰联合证券华泰-携程金融拿去花第一期资产支持专项计划

德邦证券德邦国药朴信保理第1-10号资产支持专项计划

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光大证券基金投顾业务获准开业

光大证券今日通过现场验收，正式获得公募基金投资顾问业务开业资格。公司基金投顾业务初期拟上线三大场景六个基金组合。据悉，光大证券财富管理业务聚焦“产品体系、配置体系、投顾体系”三大体系建设，并对应形成三大自主品牌“金阳光管家”、“金阳光30”和“金阳光投顾”。(券中社)

官宣！牛市旗手龙头迎来新任董事长

经历过高管巨震，光大证券董事长、监事长最终敲定！

6月14日晚间，光大证券发布公告，公司董事会审议通过了选举赵陵为公司新任董事长的议案，此前其已担任公司党委书记；另外，公司监事会选举梁毅为公司新任监事长，此前其已担任公司党委副书记。

市场表现上，光大证券近期成为“牛市旗手”的新龙头。Wind数据显示，6月14日，光大证券涨停收18.12元/股，换手率为7.18%，这已经是公司5个交易日中的第四个涨停板。

具有多年银行从业经历

5月份，光大证券召开会议，宣布赵陵出任公司党委书记，梁毅出任公司党委副书记。

4月28日，光大证券公告称，公司董事会同意提名赵陵为公司董事会执行董事候选人；监事会同意提名梁毅为公司监事会监事候选人。

简历显示，赵陵出生于1972年，在出任光大证券之前，担任中国光大银行股份有限公司党委委员、副行长、董事会秘书。曾任中国光大银行股份有限公司总行资金部职员、交易室副处长、投资交易处处长、总经理助理、副总经理、副总经理（主持工作）、总经理，金融市场部总经理，首席业务总监；光大永明资产管理股份有限公司董事、光银国际投资有限公司董事、中国光大银行股份有限公司（欧洲）董事。

梁毅出生于1966年，在出任光大证券之前，其担任中国光大集团股份公司风险管理与内控部/法律部资深专家、总部机关纪委委员，光大金瓯资产管理有限公司董事。2000年加入中国光大集团股份公司，历任法律部法律处副处长、处长、法律部主任助理、副主任、风险管理与内控合规部/法律部副总经理。

上个月基金投顾业务上线

2022年4月20日，光大证券公告称，公司于4月19日收到公司董事长闫峻、监事长刘济平的辞职报告。因工作调整原因，闫峻辞去公司董事长、董事及董事会战略与发展委员会召集人职务；刘济平辞去公司监事长、监事及监事会治理监督委员会委员职务。

从业务发展来看，2022年上半年光大证券的各项业务均稳步推进。2022年一季报显示，光大证券在报告期内实现营业收入21.81亿元，同比减少34.45%；实现归母净利润6.66亿元，同比减少4.39%。

此外，值得关注的是，5月底，光大证券基金投顾业务正式上线，推出“金阳光管家”业务品牌。至此，光大证券财富管理业务倾力打造的 “金阳光管家”“金阳光投顾”和“金阳光30”三大自主品牌全部亮相。

光大证券表示，公司申请基金投顾业务试点资格后，不断完善财富管理业务架构，组建产品优选、资产配置、策略研究、投资顾问管理团队，积极构建资产配置、策略研究体系和“N 1 1 1”服务体系，通过N位理财专家、1个金阳光投顾团队、1个专属理财经理，优选金融产品为客户提供专业一对一服务。

公司股票五天四板

值得关注的是，光大证券近期上涨明显，6月8日至14日的五个交易日中，光大证券收获四个涨停，Wind数据显示，光大证券A股股价自6月份以来涨幅超56%。

图片来源：Wind数据

盘后龙虎榜信息显示，最近3个交易日北向资金合计净买入光大证券6117.41万元。

光大证券6月14日在股票交易异常波动公告中表示，公司自查并向控股股东书面发函查证，截至公告披露日，不存在应披露而未披露的重大事项或重要信息。

值得关注的是的，这不是光大证券第一次充当“牛市旗手”的龙头。根据财通证券策略团队回顾，2014-2020年，光大证券分别在2014年11月、2015年 11月、2020年6月出现类似的短期连续涨停现象。